قواعد مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب المعدلة لعام 1435
المادة الثامنة عشرةساري المفعولالسعوديةAdministrative Decision
- المرجع:
- 2-54-2013
صادر عن National Center for Archives and Records (ncar.gov.sa)
مراجعة وتحديث السجلات
يجب على الشخص المرخص له تحديث البيانات البيانات التي يتم الحصول عليها بموجب إجراءات العناية الواجبة تجاه العميل للتأكد من دقتها وسلامتها، وعلييه إجراء مراجعة سنوية أو إجراء مراجعة حسب الحاجة للسجلات وبحصة سجلات فئات العملاء أو علاقات العمل ذات المخاطر العالية عند حصول حالات تستدعي تحديث هذه المعلومات مثل:
هيئة السوق المالية
Capital Market Authority
طلب عميل حالي فتح حساب جديد أو إقامة علاقة جديدة أو إجراء تغيير
جوهري على طبيعة العلاقة الحالية معه
وجود عمليات غير عادية أو مخالفة لنظم التداول العادي للعميل حسب
المعلومات المتوفرة عنه لدى الشخص المرخص له.
عدم افتتاح الشخص المرخص له بوجود معلومات كافية عن العميل أو توفر
شك لديه في صحة أو صحة البيانات التي سبق له الحصول عليها عن العميل.
الوثائق المخفوضات
هيئة السوق المالية
Capital Market Authority
الباب الرابع
حفظ السجلات
لم يُسجّل تاريخ التحديث بعد